中国证券监督管理委员会颁布十大检查禁令和案件保护投资者权益

本报记者王赵桓在金融反腐风暴继续推进的同时,12月11日,中国证监会发布了10条禁令(以下简称10条禁令),禁止公开接受社会监督的中国证监会对案件进行检查和处理。目的是有效落实加强廉政建设主体责任和监督责任的要求,有效防范廉政建设在检查执法权力运行中的风险。

记者注意到这十条禁令简单明了。

每条禁令有14个词,共10个项目和140个词,句型简洁,直接触及腐败的痛处。

市场上的一些人笑着说,这项禁令比传统的规章制度更容易阅读和记忆。检查员在处理案件时应该牢记这一点。

十大禁令的出台对资本市场意义重大。这对更好地维护公平、公正、公开的市场秩序,维护投资者特别是中小投资者的合法权益,促进中国资本市场健康发展,发挥了积极作用。

维护市场上三大公共检查机构的执法权是中国证监会履行监管职责的核心权力,也是中国证监会推进监管转型、履行“两个维护一个提升”职责的根本保证。

中国证监会发言人戈登指出,检查执法作为依法治市最基本、最常见的形式,不仅是维护市场公信力和投资者信心的最直接、最有力的保证,也是维护市场秩序、化解市场风险的最直接、最有效的手段。它在稳定市场、修复市场、建设市场方面发挥着不可替代的重要作用。

检查和执法的每一步行动都直接影响到市场各方的切身利益,一直是社会广泛关注的焦点。

一方面,与行政审批相比,检查执法工作具有强烈的对抗性等特点。检查执法权使用不当,会损害被调查对象的合法权益;另一方面,随着中国资本市场的深入发展,检查执法工作面临的环境越来越复杂和敏感,检查执法权力在运行过程中容易受到各种主客观因素的干扰和诱惑。

如果检查人员玩忽职守、疏于办案,将影响公平、公正、公开的市场秩序。

对此,戈登强调,如何规范证券期货市场监管,加强证券期货市场监管纪律,防范证券期货市场廉政监管风险,不仅是中国证监会履行党中央、国务院党风廉政建设主体责任和监督责任的客观要求,也是中国证监会监管体系完善基本制度建设、有效提高执法效率的必然选择。

据介绍,在前期,中国证监会组织力量系统梳理了当前证券期货市场监管执法工作全过程中实际存在和可能存在的诚信风险,并在广泛征求意见的基础上,结合证券期货市场监管执法工作的特点,研究发布了十条禁令。

直击腐败痛点据悉,该禁令在案件线索报送、立案、取证、认定等稽查工作全部流程中,重点对稽查人员在办案过程中可能出现的十个方面的行为作了禁止性规定。据报道,禁令强调检查人员在整个调查过程中的10种可能行为,包括提交案件线索、立案、收集证据和鉴定。

这十项禁令具体包括:严禁不报案、不隐瞒案件、不在压力下调查案件;严禁违规立案、随意查处、以案谋取私利;严禁无故拖延办案、加班、长时间不打结;严禁大案要案,重案轻案,结案不当。严禁选择收集证据、销毁和变更证据,逃避最终裁决;严禁报告、跑风漏风、漏风的情况;严禁刺探消息、求情和干涉案件处理;严禁提供建议、指示和协助逃避责任。严禁私人接触、不当接触和曲解法律。严禁滥用信息、进行非法交易和利用这一机会牟利。

戈登表示,为确保十大禁令的实施,中国证监会根据《行政机关公务员处分条例》和《中国共产党纪律处分条例》,研究颁布了十大检查办案禁令、纪律处分措施和追究法律责任措施。

英国证券首席经济学家李大霄在接受记者采访时指出,这十项禁令触及了遏制腐败的关键,而且极其严格。它们在维护市场公平正义、保护投资者利益和维护市场秩序方面发挥了明显的作用。

然而,北京烛台律师事务所律师张袁钟直言不讳地表示:这次发布的10条禁令是基于一些基本法律知识的10首儿歌。

关键是要解决好几个问题,包括如何处罚违反禁令的行为,如何规范外部监督机制,以及如何规范一些行政执法中滥用自由裁量权的行为。

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